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2015证券从业《发行与承销》第三章*9节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-18
　　小编导读：2015第三次全国证券从业考试报名即将截止，距第三次全国证券从业考试还有一个月左右，还在一个人孤军奋战吗？知识点太多记不住？来和高顿网校小编一起学习吧，这里有各类考试资料，包你能快速进入学习状态，实现2015的梦想！
　　企业股份制改组的法律、法规要求[熟悉]:
　　（一）改组为股份有限公司的法律、法规要求（第二章讲过）（二）改组为拟上市的股份有限公司的法律、法规要求
　　1.形成来源
　　（1）历史遗留问题企业。1990年底以前改制，并向社会公开发行股票的公司。其中，具备上市资格的只有在1993年底前后经原国家体改委确认的90家。
　　（2）1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司。其内部职工股待新股发行之日起满3年后，方可上市流通。
　　（3）2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司。一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
　　（4）有限责任公司整体变更为股份有限公司。其过去3年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司。
　　（5）国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。
　　证监会长期以来实行“先改制运行，后发行上市”。
　　2.《证劵法》对股份有限公司申请股票上市的要求：
　　（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
　　（2）公司股本总额不少于人民币3000万元（目前证交所规定你上市公司股本总额不少于5000万）
　　（3）公开发行的股份达到股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
　　（4）最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
　　例题：单选题
　　为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行()。
　　A.先发行上市，后改制运行
　　B.先改制运行，后发行上市
　　C.改制发行上市同时进行
　　D.部分改制运行，部分发行上市
　　答案：B
　　高顿网校温馨提醒
 
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