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证券从业2015《发行与承销》第四章*9节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-08-21
　　小编导读：2015证券从业考试正在积极的备考当中，高顿网校小编特意总结了各科的章节知识点，供大家复习，同时提醒大家复习时要重视教材同时也不要忽略模拟测试，两者同时进行，会有意想不到的效果哦。小编祝大家2015梦想成真！我们一起加油！
　　保荐业务[熟悉]:
　　（一）保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求
　　1.中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券等。
　　2.证券公司从事证券发行上市保荐制度，应当依据规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
　　3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商，可由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与其一起担任。保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
　　（二）保荐业务规程
　　（三）保荐业务协调
　　（四）保荐业务工作底稿
　　例题：（单选题）上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
　　A．证券上市当年剩余时间
　　B．证券上市后1个完整会计年度
　　C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
　　D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
　　【参考答案】C
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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