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证券从业2015《发行与承销》第四章*9节知识点 5

来源： 高顿网校 2015-08-21
　　小编导读：2015证券从业考试正在积极的备考当中，高顿网校小编特意总结了各科的章节知识点，供大家复习，同时提醒大家复习时要重视教材同时也不要忽略模拟测试，两者同时进行，会有意想不到的效果哦。小编祝大家2015梦想成真！我们一起加油！
　　法律意见书和律师工作报告[掌握]:
　　（一）法律意见书和律师工作报告概述
　　1.两者是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。
　　2.法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。
　　3.律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定做出的详尽的、完整的阐述。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律意见书和律师工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的所有文件、会议纪要、谈话记录等资料。工作底稿保存期限不得少于7年。
　　4.律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及对本次发行上市的影响程度。
　　（二）法律意见书和律师工作报告的基本要求
　　（三）法律意见书和律师工作报告的必备内容（P119～120，了解）
　　例题：判断题
　　法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。
　　答案：正确
　　辅导报告[掌握]:
　　1.辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见（多选题）向有关主管单位出具的书面报告。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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