2015证券从业《基础知识》第四章第五节知识点

来源: 高顿网校 2015-08-24
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  .证券投资基金的投资范围[掌握]:
  上市股票、非公开发行股票、国债、企业债、金融债、公司债、货币市场工具、资产支持证券、权证等
  证券投资基金的投资限制[掌握]:
  (1)对基金投资进行限制的目的:
  引导基金分散投资,降低风险
  避免基金操纵市场
  发挥基金引导市场的积极作用
  (2)投资范围的限制,基金资产不得用于下列投资:
  (3)投资比例的限制,不得有下列情形:
  例题:我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。
  A.一直基金持有溢价上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
  C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
  D.违法基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
  答案:ACD
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