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2015证券从业《发行与承销》第五章第二节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-08-25
　　小编导读：距2015年9月证券从业资格考试只剩下24天，在最后的复习时间里，大家要抓紧时间复习，主要是查漏补缺，巩固自己不会的知识点，同时可以做相应的练习进行巩固，祝大家考试顺利！
　　.首次公开发行股票的询价与定价[熟悉]:
　　（一）询价对象
　　1.询价对象包括符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
　　2.询价对象应当符合的条件：
　　3.下列机构投资者作为询价对象除应当符合以上规定的条件外，还应当符合下列条件：
　　4.询价对象应当在年度结束后的1个月内对上一年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件及是否遵循《证券发行与承销管理办法》的要求进行说明，说明要报送中国证券业协会备案。
　　5.询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会将其从询价对象名单中去除：
　　6、个人投资者：5年以上投资经验，较强研究能力和风险承受能力
　　（二）询价与定价
　　【例题?判断题】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
　　A.初步询价
　　B.累计投标询价
　　C.综合询价
　　D.判别询价
　　『正确答案』A
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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