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2015证券从业《发行与承销》第五章第三节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-26
　　小编导读：为了帮助大家更好的备考2015证券从业资格考试，高顿网校小编为大家整理了考试相关的辅导资料，章节知识点旨在帮助大家巩固知识点，掌握考试重难点，便于大家之低昂合理的备考计划，高顿网校与大家同在，祝大家考试顺利。
　　向参与网下配售的询价对象配售（网上与网上发行同时进行）[掌握]:
　　1.配售数量不超过本次发行数量的50%。
　　2.股票配售对象的类别：经批准募集的证券投资基金；全国社会保障基金；证券自营户；证券集合资产管理计划；信托自营户；信托资产信托计划（阳光私募）；财务自营户；保险和保险资产投资；QFII（特殊）的证券投资户；在相关监管部门备案的企业年金基金；主承自主推荐；证监会认可的其他。
　　3.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户（判断题），专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。参与累计询价和网下配售应当全额缴付申购资金。
　　4.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
　　5.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
　　6、为了提高网下发行的效率，中国证监会要求网下部分通过证券交易所的进行电子化发行。
　　7.网下发行电子化：是指通过证券交易所网下申购电子化平台（简称“申购平台”）及中国证券登记结算公司的登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
　　（一）基本规定
　　（二）询价与申购
　　（三）资金收取与划付
　　（四）股份登记
　　【例题?多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
　　A.未参与初步询价
　　B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
　　C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
　　D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
　　『正确答案』ABCD
　　高顿网校温馨提醒
 
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