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2015证券从业《发行与承销》第五章第四节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-27
　　小编导读：2015年证券从业资格考试已进入备考阶段，高顿网校小编为大家整理了章节知识点，从各个章节来讲解考试考点及重难点，帮助大家巩固复习查漏补缺，祝大家2015梦想成真！
　　申购[掌握]:
　　（一）上交所申购流程（见第三节）
　　上交所对有效申购总量配售新股的办法如下：
　　1.有效申购总量=该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。
　　2.小于时，投资者按有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
　　3.大于时，上交所按照每1000股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率。
　　（二）深交所申购流程
　　T日投资者申购；T+1日资金冻结、验资及配号；T+2日组织摇号抽签、中签处理；T+3日公布中签结果，未中签部分资金解冻。
　　（三）网下发行与网上发行的衔接（重点）T-1日公告
　　1.发行公告的刊登。发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告和网下发行公告可以合并刊登。
　　2.网下发行参与对象不得参与网上发行。
　　3.网上发行和网下发行的回拨。
　　例题：判断题
　　发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告和网下发行公告可以合并刊登
　　答案：正确
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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