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2015证券从业《发行与承销》第五章第四节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-08-27
　　小编导读：2015年证券从业资格考试已进入备考阶段，高顿网校小编为大家整理了章节知识点，从各个章节来讲解考试考点及重难点，帮助大家巩固复习查漏补缺，祝大家2015梦想成真！
　　发售[掌握]:
　　发售阶段涉及向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售、向参与网上发行的投资者配售、向参与网上发行的投资者配售、超额配售和回拨机制等。
　　验资[掌握]:
　　投资者申购股款缴纳结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所申购资金进行验资，并出具验资报告。
　　承销[掌握]:
　　1.证券公司在实施承销协议前，应当向证监会报送发行与承销方案。
　　2.证券公司承销证券，应当依照证券法规定采用包销或代销的方式。采用代销方式的，应在发行公告中（须）披露失败后的处理措施。
　　3.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
　　3.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。
　　4.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。
　　主承应在上市10日内向证监会报备承销总结报告（申报时间）。
　　例题：判断题
　　承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
　　答案：正确
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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