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2015证券从业《基础知识》第六章*9节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-28
　　小编导读：证券从业2015年第三次全国统一考试将于9月19日、9月20日举行，在这剩下的20多天里，高顿网校小编与大家同在，根据时间做相应的调整，让大家的复习更方便，章节知识点是考试的基础所在，不能忽视，一起来学习吧。
　　.证券发行分类[熟悉]:
　　(1)按发行对象分公募发行、私募发行
　　公募发行：向不特定社会公众投资者公开发行或向特定对象发行累计超过200人（最常见、最基本的发行方式）
　　私募发行：发行对象有2类：一是老股东或员工，二是机构投资者（投资者数量有限、证券流通性差，不利于提高发行人的社会信誉）
　　(2)按有无发行中介分直接发行、间接发行
　　直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行（发行人自身要承担较大的发行风险）
　　间接发行：发行人委托证券公司代理出售证券的发行（风险小、成本高、基本常见的方式）
　　例题：私募发行的对象可以是（）。
　　A.老股东
　　B.发行人的员工
　　C.新自然人股东
　　D.投资基金
　　答案：ABD
　　股票发行价格[掌握]:
　　股票发行的定价方式：协商定价、询价、上网竞价方式
　　我国首次公开发行股票应通过询价对象询价的方式确定股票发行价格
　　询价分为初步询价（确定发行价格区间）和累计投标询价（初步询价并有效报价的询价对象参与）两个阶段
　　中小板和创业板上市，可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
　　上市公司发行证券，可以询价，也可以与主承销商协商确定发行价格
　　例题：下列说法不符合询价要求的是（）。
　　A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
　　B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
　　C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结构协商协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
　　D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
　　答案：B
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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