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2015证券从业《基础知识》第六章*9节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-08-28
　　小编导读：证券从业2015年第三次全国统一考试将于9月19日、9月20日举行，在这剩下的20多天里，高顿网校小编与大家同在，根据时间做相应的调整，让大家的复习更方便，章节知识点是考试的基础所在，不能忽视，一起来学习吧。
　　证券发行制度及证券承销制度[掌握]:
　　(1)证券发行制度
　　注册制：美国为代表
　　核准制：欧洲国家为代表
　　(2)我国的证券发行制度
　　证券发行核准制
　　证券发行上市保荐制度
　　发行审核委员会制度
　　(3)证券承销制度
　　自销、承销
　　承销分包销和代销
　　包销分全额包销、余额包销
　　公开发行证券面值超过5千万，承销团（主承销和参与承销的证券公司）承销；
　　例题：根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。
　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
　　B.发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
　　C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
　　D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
　　答案：ABC
　　股票发行市场[掌握]:
　　(1)股票发行类型
　　首次公开发行（IPO）
　　不仅筹集到资金，而且完成股份有限公司的设立后转制
　　上市公司增资发行
　　增加公司资本和股份总数，分为：
　　①配股：向原股东配售股份
　　②增发：向不特定对象公开发行新股
　　③发行可转换公司债
　　④定向增发：非公开发行新股
　　(2)我国的股票发行
　　主要采取公开发行并上市
　　IPO及公募增发采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，战略投资者承诺持有不少于12个月
　　非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东，可由上市公司自行销售
　　例题：根据规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票，战略投资者应当承诺持有期限不少于（）个月。
　　A.2亿
　　B.4亿
　　C.6
　　D.12
　　答案：B,D
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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