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2015证券从业《发行与承销》第五章第五节知识点 4

来源： 高顿网校 2015-08-28
　　小编导读：证券从业2015年第三次全国统一考试将于9月19日、9月20日举行，在这剩下的20多天里，高顿网校小编与大家同在，根据时间做相应的调整，让大家的复习更方便，章节知识点是考试的基础所在，不能忽视，一起来学习吧。
　　股票上市申请和上市协议[掌握]:
　　一、上市申请
　　1.经中国证监会核准发行股票结束后，发行人方可向证券交易所申请股票上市。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会内容编制上市公告书。（沪深交易所要求提交文件：P180-181）
　　2、发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向交易所提交的上市申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　3、.证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后的7个交易日内（特别注意），作出是否同意上市的决定并通知发行人。
　　4、发人行应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列文件和事项：
　　发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。
　　二、上市协议
　　发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。
　　剩余证券的处理[掌握]:
　　1.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。
　　2.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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