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2015证券从业《发行与承销》第六章第二节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-01
　　小编导读：2015证券从业资格考试已进入紧张的复习备考阶段，重点复习高频考点和错题集，高顿网校小编在这里为大家整理了各科的章节知识点，供大家复习，帮助大家高效备考。
　　招股说明书的一般内容与格式[掌握]:
　　（一）招股说明书的封面、书脊、扉页、目录和释义
　　（二）董事会的声明与发行人提示
　　（三）招股说明书概览
　　（四）本次发行概况
　　（五）风险因素
　　（六）发行人的基本情况（共8个方面，P201）
　　（七）业务和技术
　　（八）同业竞争与关联交易
　　（九）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员（8项，重点，特别注意）
　　（十）公司治理结构（4项）
　　（十一）财务会计信息（16项内容）
　　（十二）管理层讨论与分析
　　（十三）业务发展目标
　　（十四）募股资金运用（共13个方面）
　　（十五）股利分配政策（共3点）
　　（十六）其他重要事项
　　（十七）董事、监事、高级管理人员及有关中介说明（6个机构）
　　（十八）备查文件
　　例题：判断题
　　发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”
　　答案：正确
　　招股说明书摘要的一般内容与格式[掌握]:
　　发行人在招股说明书摘要的显要位置声明→重大事项提示→本次发行概况→发行人基本情况→募集资金运用→风险因素和其他重要事项→本次发行各方当事人和发行时间安排→备查文件
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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