2015证券从业《基础知识》第七章*9节知识点 3

来源: 高顿网校 2015-09-06
  小编导读:2015证券从业资格考试已逼近,高顿网校与大家一起努力,积极备战即将来临的考试,小编每日为大家梳理章节知识考点内容帮助大家备考,更加有重点的复习。
  证券公司的设立[掌握]:
  (1)证券公司的设立条件
  符合法律法规的章程
  主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于2亿
  符合《证券法》规定的注册资本
  董监高具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
  完善的风险管理和内部控制制度
  合格的经营场所和设施
  证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务1项或数项的,注册资本最低限额为5千万
  证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务,任何1项,最低限额1亿
  证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务,任何2项以上,最低限额5亿
  (2)行政审批程序
  重要事项变更须经证监局审批
  例题:证券公司经营()等业务之一的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
  A、证券经纪
  B、证券投资咨询
  C、证券自营
  D、证券资产管理
  答案:AB
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
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