2015证券从业《基础知识》第七章*9节知识点 4

来源: 高顿网校 2015-09-06
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  证券公司分支机构的设立[掌握]:
  证券公司子公司的设立
  子公司是指由1家证券公司控股,经营证监会批准的单项或多项证券业务的证券公司
  证券公司设立子公司的形式:
  设立子公司的条件:
  对证券公司设立子公司的监管要求:
  证券公司分公司是指证券公司设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构
  分公司设立条件:最近2年无重大违法违规行为,其他
  分公司经营业务范围:
  证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务;分公司经授权经营证券自营业务或证券资产管理业务的,不得经营其他业务;证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务;
  证券公司授权分公司经营证券自营业务或证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或再授权其他分公司经营该业务
  证券公司设立营业部应符合的审慎性要求:
  证券公司在住所地申请设立证券营业部:
  证券公司申请在全国设立营业部,还须符合下列条件之一:
  例题:证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于()亿元人民币。
  A、10
  B、12
  C、15
  D、20
  答案:B
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