2015证券从业《基础知识》第七章*9节知识点 5

来源: 高顿网校 2015-09-06
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  证券公司监管制度[熟悉]:
  包括:证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息披露制度
  例题:证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
  A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
  B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
  C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
  D、建立了风险资本准备金与净资本水平动态挂钩机制
  答案:BCD
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