2015证券从业《基础知识》第七章第二节知识点 3

来源: 高顿网校 2015-09-07
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  .证券承销与保荐业务及证券自营业务[掌握]:
  (1)证券承销业务指证券公司代理证券发行人发行证券。
  证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
  保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的业务,向证监会出具保荐意见,并与发行人协商确定发行价格
  (2)证券自营业务指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖证券,以获取盈利的行为
  2010年4月,《证券公司参与股指期货交易指引》
  自营业务以套期保值为目的,证券资管业务可以参与股指期货交易
  .融资业务[掌握]:
  (1)?融资融券业务指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动
  (2)证券公司申请融资融券业务试点的主要条件:
  经营经纪业务满3年
  分类评价等级较高
  最近2年无违法违规
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
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