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2015证券从业《基础知识》第七章第三节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-08
　　小编导读：2015证券从业全国第三次统一考试马上就要开考了，在这剩下的10天时间里，我们必须好好把握，抓紧时间复习高频考点，理清自己答题思路，多看看真题解析重点答题方法。还是先来看看章节知识点吧。
　　证券公司的内部控制[熟悉]:
　　1．目标
　　(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。
　　(2)防范经营风险和道德风险。
　　(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整。
　　(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
　　(5)提高证券公司经营效率和效果。
　　2．完善内部控制机制的原则
　　(1)健全性。
　　(2)合理性。
　　(3)制衡性。
　　(4)独立性。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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