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2015证券从业《基础知识》第七章第三节知识点 4

来源： 高顿网校 2015-09-08
　　小编导读：2015证券从业全国第三次统一考试马上就要开考了，在这剩下的10天时间里，我们必须好好把握，抓紧时间复习高频考点，理清自己答题思路，多看看真题解析重点答题方法。还是先来看看章节知识点吧。
　　证券公司风险控制指标管理[掌握]:
　　1．净资本及其计算
　　(1)含义。
　　净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
　　(2)计算公式。
　　净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
　　(3)作用。
　　2．风险控制指标标准
　　(1)各项业务净资本要求。
　　(2)证券公司风险控制指标标准。
　　(3)自营业务的风险控制指标规定。
　　(4)融资融券业务的风险指标规定。
　　(5)证券公司风险资本准备基准计算标准。
　　3．监管措施
　　(1)证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施
　　(2)整改期内，中国证监会及其派出机构应当采取的措施。
　　(3)证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当采取的措施
　　(4)证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
　　(5)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会应采取的措施
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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