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2015证券从业《发行与承销》第七章*9节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-09-08
　　小编导读：2015证券从业全国第三次统一考试马上就要开考了，在这剩下的10天时间里，我们必须好好把握，抓紧时间复习高频考点，理清自己答题思路，多看看真题解析重点答题方法。还是先来看看章节知识点吧。
　　上市公司新股发行的法定条件及关注事项[掌握]:
　　（一）基本条件
　　（二）一般规定（证监会《上市公司证券发行管理办法》6点
　　1.上市公司的组织机构健全、运行良好：（5条）
　　2.上市公司的盈利能力具有可持续性：（7条）
　　3.上市公司的财务状况良好：（5条）
　　4.最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法违规行为：（3条）
　　5.募集资金使用应符合：（5条）
　　6.上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（P233条）
　　（三）配股的特别规定
　　（四）公开增发的特别要求
　　【例题判断题】上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。（）
　　『正确答案』×
　　『答案解析』用代销的方式发行。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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