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2015证券从业《发行与承销》第七章*9节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-09-08
　　小编导读：2015证券从业全国第三次统一考试马上就要开考了，在这剩下的10天时间里，我们必须好好把握，抓紧时间复习高频考点，理清自己答题思路，多看看真题解析重点答题方法。还是先来看看章节知识点吧。
　　新股发行的申请程序（5步）[掌握]:
　　（一）聘请保荐机构（主承销商）
        上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。
　　（二）董事会作出决议
　　上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。
　　（三）股东大会批准
　　股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。
　　上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
　　（四）编制和提交申请文件
　　（五）重大事项的持续关注
　　【例题】股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。（）
　　『正确答案』×
　　『答案解析』应该是2/3以上通过。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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