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2015证券从业《发行与承销》第七章第二节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-09
　　小编导读：为了帮助大家顺利通过考试，高顿网校小编提醒小伙伴们要紧紧抓住这最后的几天时间复习备考证券从业资格考试啦，快和小编一起来梳理考试知识点吧。
　　中国证监会的核准[掌握]:
　　（一）受理申请文件
　　中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。
　　（二）初审
　　对发行人申请文件的合规性进行初审。
　　（三）发行审核委员会审核
　　中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核。
　　1.普通程序：对上市公司公开发行股票申请（同IPO审核）
　　（1）未通过：7人参加,同意票数未达到5票为未通过。
　　（2）通过：7人参加,同意票数达到5票为通过。
　　经出席会议的5名发审委委员同意，可以对该股票发行申请暂缓表决1次。
　　2.特别程序：对上市公司非公开发行股票申请。参会委员5人，同意票数达3票为通过，不达3票为不通过。不得提议暂缓表决。
　　（四）核准发行
　　【例题】发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，不适用于特别程序。（）
　　『正确答案』×
　　『答案解析』上市公司公开发行股票申请，适用普通程序；非公开发行，适用特别程序。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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