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2015证券从业《发行与承销》第七章第三节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-09-10
　　小编导读：证券从业考试近在眼前，和高顿网校小编再奋战最后几天，从考试考点开始进行最后的冲刺，把握考点也就抓住了通过考试的机会。
　　增发的发行方式[掌握]:
　　（一）上网定价发行与网下配售相结合
　　1.网下按机构投资者询价确定发行价格并配售，网上对公众投资者定价发行。
　　2.具体程序：发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据机构投资者累计投标询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者（包括股权登记在册的流通股股东）上网定价发行。
　　（二）网下网上同时定价发行（当前通用的增发方式）
　　1.发行人和主承销商按照“发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定发行价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。
　　（三）中国证监会认可的其他形式
　　例题：单选题
　　网下网上同时定价发行，发行价格应(       )。
　　A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
　　B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
　　C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
　　D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
　　答案：C
　　配股的发行方式[熟悉]:
　　配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商决定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
　　高顿网校温馨提醒
 
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