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2015证券从业《发行与承销》第七章第三节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-10
　　小编导读：证券从业考试近在眼前，和高顿网校小编再奋战最后几天，从考试考点开始进行最后的冲刺，把握考点也就抓住了通过考试的机会。
　　新股发行、上市操作程序[掌握]:
　　（一）增发及上市业务操作流程
　　1.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：（1）中国证监会的核准文件；（2）经中国证监会审核的全部发行申报材料；（3）发行的预计时间安排；（4）发行具体实施方案和发行公告；（5）相关招股意向书或者募集说明书；（6）交易所要求的其他文件。
　　2.询价增发、比例配售操作流程
　　（1）注意事项：
　　（2）操作流程：
　　T－5日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报并见于证券交易所网站；
　　T－4日，网上路演
　　T－3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴纳
　　T－2日，网下资金定金验资，确定发行价格
　　T－1日，刊登《网下累计投标询价公告》和《网上发行公告》
　　T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。
　　T＋1日，联系会计师事务所。
　　T＋2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格。
　　T＋3日，主承销商刊登《发行结果公告》。
　　T＋4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌。
　　3.定价增发操作流程
　　（1）注意事项：定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”；新股东增发代码为“730×××”。
　　（2）操作流程
　　（二）配股及上市业务操作流程
　　【例题多选题】增发的方式有（）。
　　A.上网定价发行与比例配售相结合
　　B.上网定价发行与网下配售相结合
　　C.网上网下同时定价发行
　　D.中国证监会认可的其他形式
　　『正确答案』BCD
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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