2015证券《基础知识》第八章知识点:《证券公司监督管理条例》

来源: 高顿网校 2015-09-11
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  《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》[掌握]:
  1.《证券公司监督管理条例》
  (1)施行时间。
  于2008年6月1日起施行。
  (2)主要内容。
  《证券公司监督管理条例》共分8章97条,主要内容包括总则、证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等内容。
  2.《证券公司风险处置条例》
  (1)实施时间。
  在证券公司综合治理的背景下,国务院制定了《证券公司风险处置条例》,自2008年4月23日公布之日起实施。
  (2)主要内容。
  《证券公司风险处置条例》共分7章63条,主要内容包括总则、停业整顿、托管、接管、行政重组,撤销,破产清算和重整,监督协调,法律责任,附则等内容。
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