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2015证券从业《发行与承销》第八章*9节知识点三

来源： 高顿网校 2015-09-16
　　小编导读：随着证券从业考试的逼近，不少小伙伴们开始紧张，其实不必，高顿网校小编与大家同在，为大家梳理考试重点知识点，为了最后一博我们一起加油。
　　可转换公司债券发行条款的设计要求[掌握]:
　　（一）发行规模
　　（二）期限
　　（三）转股期或行权期
　　（四）转股价格或行权价格
　　（五）面值和利率
　　（六）债券本息偿还
　　（七）赎回、回售
　　（八）担保要求
　　（九）评级
　　（十）债权人权利保护（P260）
　　【例题?单选题】关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。
　　A.可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
　　B.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%
　　C.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近l期末公司净资产额的40%
　　D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
　　『正确答案』B
　　『答案解析』40%
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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