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2015证券从业《基础知识》第八章知识点：证券交易所的自律管理

来源： 高顿网校 2015-09-21
　　小编导读：证券从业考试明日开考，小伙伴们准备好了吗？考前注意休息，把考前的准备工作做好，高顿网校小编与大家同在，预祝大家明天考试顺利，梦想成真。
　　证券交易所的自律管理[掌握]:
　　1．证券交易所的主要职能
　　(1)为组织公平的集中交易提供保障。
　　(2)提供场所和设施。
　　(3)公布证券交易即时行情，按交易日制作证券市场行情表，并予以公布。
　　(4)依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
　　(5)对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。
　　(6)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
　　(7)因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
　　2．证券交易所的一线监管权力
　　(1)根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
　　(2)对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。
　　(3)上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。
　　(4)公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
　　3．对证券交易活动的管理
　　4．对会员的管理
　　5．对上市公司的管理
　　高顿网校温馨提醒
 
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