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2015证券从业《基础知识》第八章知识点：诚信信息管理

来源： 高顿网校 2015-09-18
　　小编导读：证券从业考试明日开考，小伙伴们准备好了吗？考前注意休息，把考前的准备工作做好，高顿网校小编与大家同在，预祝大家明天考试顺利，梦想成真。
　　证券业从业人员诚信信息管理[熟悉]:
　　1．诚信信息的内容
　　(1)基本信息。
　　(2)奖励信息。
　　(3)警示信息。
　　(4)处罚处分信息。
　　2．诚信信息的来源
　　(1)中国证监会及其派出机构传送的文件。
　　(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备。
　　(4)有关媒体，经证实后予以记录。
　　(5)投诉，经核实后予以记录。
　　(6)其他合法途径。
　　3．诚信信息的用途
　　(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。
　　(2)作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据。
　　(3)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。
　　(4)作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考。
　　(5)作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据。
　　(6)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。
　　(7)作为证券从业机构招聘人员的参考。
　　(8)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。
　　(9)其他合法用途。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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