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2015证券从业《基础知识》第八章知识点：执业行为准则

来源： 高顿网校 2015-10-09
　　小编导读：证券从业考试明日开考，小伙伴们准备好了吗？考前注意休息，把考前的准备工作做好，高顿网校小编与大家同在，预祝大家明天考试顺利，梦想成真。
　　证券业从业人员执业行为准则[掌握]:
　　1．适用对象
　　《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)明确了适用对象是证券业所有从业人员。
　　(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。
　　(2)基金管理公司的管理人员和业务人员。
　　(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。
　　(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。
　　(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。
　　(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
　　(7)中国证券业协会规定的其他人员。
　　上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，统称机构。以上所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。
　　2．自律管理机构
　　中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。
　　3．基本准则
　　4．禁止行为
　　5．监督及惩戒
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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