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2015证券从业《发行与承销》第八章第二节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-09-18
　　小编导读：证券从业考试明日开考，小伙伴们在考前要注意休息，考前准备工作需做好，高顿网校小编一如既往为大家提供考试知识点，预祝大家明天考试顺利。
　　申报程序[熟悉]:
　　（一）董事会决议
　　1.本次证券发行的方案。
　　2.本次募集资金使用的可行性报告。
　　3.前次募集资金使用的报告。
　　4.其他必须明确的事项。
　　（二）股东大会决议
　　1．可转换公司债券
　　2．分离交易的可转换公司债券
　　3、表决程序及相关要求。股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
　　（三）保荐事项
　　上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
　　（四）编制申报文件
　　1.保荐人（主承销商）的职责：负责向证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
　　2.律师的职责：出具法律意见书和律师工作报告，并且对可转债发行上市的实质条件、发行方案、发行条款、担保和资信情况进行核查，明确发表意见。
　　3.注册会计师的职责。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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