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2015证券从业《发行与承销》第八章第二节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-18
　　小编导读：证券从业考试明日开考，小伙伴们在考前要注意休息，考前准备工作需做好，高顿网校小编一如既往为大家提供考试知识点，预祝大家明天考试顺利。
　　可转换公司债券发行申请文件（了解）P265～266[熟悉]:
　　可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。
　　可转换公司债券发行核准程序[了解]:
　　（一）受理申请文件
　　收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。
　　（二）初审
　　（三）发行审核委员会审核
　　（四）核准
　　（五）证券发行
　　（六）再次申请：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。
　　（七）证券承销：上市公司发行证券，应当由证券公司承销。
　　【例题单选题】发行人发行可转换公司债券，应当报（）核准。
　　A.国家发展计划委员会
　　B.国务院有关企业主管部门
　　C.省级人民政府
　　D.中国证监会
　　『正确答案』D
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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