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证券从业考试的职业资格和执业资格有什么区别？

来源： 高顿网校 2015-10-09
　　问：证券从业考试的职业资格和执业资格有什么区别？
　　答：凡是要注册的，都是执业证书。
　　从业资格证书不需要注册，由考试组织单位颁发成绩合格证。
　　职业资格和执业资格的区别
　　职业资格是国家按照有关于经济发展、社会公认、国际可比、事关公共利益的原则，
　　在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术领域，实行的一种专业技术人员管理制度。专业技术人员职业资格制度是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求。
　　职业资格包括从业资格和执业资格。
　　从业资格是政府规定技术人员从事某种专业技术性工作的学识、技术和能力的起点标准。从业资格可通过学历认定或考试取得。
　　执业资格是政府对某些责任较大，社会通用性强，关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。
　　执业资格通过考试方法取得，执业资格考试由国家定期举行，考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间。经职业资格考试合格的人员，由国家授予相应的职业资格证书。
　　职业资格证书是持有证书的专业技术人员的专业水平能力的证明，可以作为求职、就业的凭证和从事特定专业的法定注册凭证。职业资格证书又分为《从业资格证书》和《执业资格证书》两种。
　　执业资格实行注册登记制度，取得《执业资格证书》后，要在规定的期限内到指定的注册管理机构注册登记手续。所取得的执业资格经注册后，全国范围有效。超过规定的期限不进行注册登记的话，执业资格证书及考试成绩就不再有效。
　　自20世纪90年代以来，我国依照有关法律推行了注册会计师、执业医师和律师等资格制度，还建立了23类专业技术人员职业资格证书制度。据国家人事部有关负责人介绍，一些专业技术职务系列在条件成熟后，可以逐步向执业资格制度转化。根据我国经济社会发展和规范市场经济秩序的需要，我国将着重在质量检验、各类经纪人、咨询服务、金融证券保险等专业领域加快执业资格制度建设，5年左右使我国执业资格制度的实施专业范围达到50个左右，基本形成比较完整的执业资格体系。
　　人事部关于印发《职业资格证书制度暂行办法》的通知
 
　　（人职发［１９９５］６号）
　　现将《职业资格证书制度暂行办法》印发你们，请遵照执行。执行中有什么情况和问题，可请告我部职称司。
　　１９９５年１月１７日
　　职业资格证书制度暂行办法
　　*9章总则
　　*9条根据国务院批准的人事部“三定”方案（国办发［１９９４］６０号）和《关于加强职称改革工作统一管理的通知》国办发［１９９５］１号制定本暂行办法。
　　第二条国家按照有利于经济发展、社会公认、国际可比、事关公共利益的原则，在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术工作领域，实行专业技术人员职业资格制度。
　　第三条专业技术人员职业资格是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求，职业资格包括从业资格和执业资格。
　　从业资格是政府规定专业技术人员从事某种专业技术性工作的学识、技术和能力的起点标准；
　　执业资格是政府对某些责任较大，社会通用性强，关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。
　　第四条符合本办法第二条规定的专业，由国务院有关业务主管部门提出建立职业资格的申请，经人事部审核批准后，共同拟定具体实施方案并颁布实施。
　　第二章从业资格
　　第五条从业资格通过学历认定或考试取得。具备下列条件之一者，可确认从业资格：
　　（一）具有本专业中专毕业以上学历，见习一年期满，经单位考核合格者；
　　（二）按国家有关规定已担任本专业初级专业技术职务或通过专业技术资格考试取得初级资格，经单位考核合格者；
　　（三）在本专业岗位工作，经过国家或国家授权部门组织的从业资格考试合格者；
　　第六条从业资格确认工作由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门会同当地业务主管部门组织实施。
　　第三章执业资格
　　第七条执业资格通过考试方法取得。
　　参加执业资格考试的报名条件根据不同专业另行规定。
　　第八条执业资格考试工作由人事部会同国务院有关业务主管部门按照客观、公正、严格的原则组织进行。
　　第九条执业资格考试由国家定期举行。考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间，所取得的执业资格经注册后，全国范围有效。
　　第十条凡符合规定条件的中华人民共和国公民，均可报名参加执业资格考试。
　　第十一条国务院有关业务主管部门负责组织执业资格考试大纲的拟定、培训教材的编写和命题工作，并组织考前培训和对取得执业资格人员的注册管理工作。培训要坚持考培分开、自愿参加的原则，参与考试管理工作的人员不得参与培训工作和参加考试。
　　第十二条人事部负责审定考试科目、考试大纲和审定命题；确定合格标准；合同有关部门组织实施执业资格考试的有关工作。各地人事（职改）部门会同当地有关业务部门负责本地区执业资格考试的考务工作。
　　第四章资格证书
　　第十三条经职业资格考试合格的人员，由国家授予相应的职业资格证书。
　　第十四条职业资格证书是证书持有人专业水平能力的证明。可作为求职、就业的凭证和从事特定专业的法定注册凭证。
　　第十五条职业资格证书在中华人民共和国境内有效。
　　第十六条职业资格证书分为《从业资格证书》和《执业资格证书》。证书由人事部统一印制，各地人事（职改）部门具体负责核发工作。
　　第五章注册
　　第十七条执业资格实行注册登记制度。注册是对专业技术人员执业管理的重要手段。未经注册者，不得使用相应名称和从事有关业务。国务院有关业务主管部门为执业资格的注册管理机构。各省、自治区、直辖市业务主管部门负责审核、注册，并报国务院业务主管部门备案。各省、自治区、直辖市人事（职改）部门负责对注册工作的监督、检查。
　　第十八条取得《执业资格证书》者，应在规定的期限内到指定的注册管理机构注册登记手续。逾期不办者，执业资格证书及考试成绩不再有效。
　　第十九条申请执业资格注册，必须同时具备下列条件：
　　（一）遵纪守法，遵守职业道德；
　　（二）取得《执业资格证书》；
　　（三）身体健康，并能坚持在相应的岗位工作；
　　（四）经所在单位考核合格。
　　再次注册者，应经单位考核合格并取得知识更新、参加业务培训的证明。
　　第二十条国务院业务主管部门负责确定必须由取得执业资格的人员充任的关键岗位及工作规范，并负责检查监督关键岗位的执业人员上岗及执业情况，对违反岗位工作规范者要进行处罚。
　　第二十一条对已在须由取得执业资格人员充任的关键岗位工作、但尚未取得《执业资格证书》的人员，要进行强化培训，限期达到要求。对经过培训仍不能取得执业资格者，必须调离关键岗位。
　　第六章罚则
　　第二十二条执业资格应考人员、考试工作人员和其他有关人员在考试和考务工作中有违法行为的，将追究其法律责任。
　　第二十三条对骗取、转让、涂改职业资格证书的人员，一经发现，发证机关应取消其资格，收回证书，并报国务院业务主管部门和当地同级人事（职改）部门备案。
　　第二十四条对伪造职业资格证书者，要依法追究责任。
　　第七章附则
　　第二十五条通过国家统一考试取得的专业技术资格，经鉴定认为水平相当，经批准确认，可视为执业资格。
　　第二十六条实行执业资格考试的专业不再组织该专业相应层次的专业技术资格评审或考试，并把取得执业资格作为申报高一级专业技术资格评审的必备条件。
　　第二十七条执业资格考试、认定、培训、发证、注册等工作费用的收取，必须经当地计划（物价）、财政部门核准。严禁乱收费。
　　第二十八条本办法由人事部负责解释。
　　第二十九条本办法自发布之日起施行。
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