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证券从业《发行与承销》考点解析：证券公司债券发行的申报与核准

来源： 高顿网校 2015-10-09
　　证券从业《发行与承销》考点解析：证券公司债券发行的申报与核准
　　(一)申报程序
　　1.董事会决议并经股东大会批准
　　(1)发行规模、期限、利率;
　　(2)担保;
　　(3)募集资金的用途;
　　(4)发行方式;
　　(5)决议有效期;
　　(6)与本期债券相关的其他重要事项。
　　2.发行申报(一经申报，未经证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。)
　　(1)发行人申请报告;
　　(2)董事会、股东会决议;
　　(3)主承销商推荐函(附尽职调查报告);
　　(4)募集说明书(附发行方案);
　　(5)法律意见书(附律师工作报告);
　　(6)经审计的最近3年及最近1期的财务会计报告;
　　(7)信用评级报告及跟踪评级安排的说明;
　　(8)偿债计划及保障措施的专项报告;
　　(9)关于支付本期债券本息的现金流分析报告;
　　(10)担保协议及相关文件;
　　(11)债权代理协议;
　　(12)发行人章程和营业执照复印件;
　　(13)与债券发行相关的其他重要合同;
　　(14)中国证券会要求报送的其他文件。
　　(二)证券公司债券发行申请文件
　　1.在指定报刊或网站披露的文件。
　　2.不要求在指定报刊或网站披露的文件。(申请文件为原件)
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