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证券从业《发行与承销》考前必背要点：含“6个月”

来源： 高顿网校 2015-10-21
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含“6个月”
　　证监会自撤销之日起6个月不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
　　预先核准公司名称保留期为6个月。
　　高级人员离职后半年内，不得转让持有股份。
　　因为公司合并、分立决议要求公司收购起股份的，6个月内转让或注销。
　　证监会核准之日起发行人应在6个月内发行股票，超过6个月没有的须重新核准;如果是不核准的话，6个月之后再次申请。(证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月)(决定受不受理是5日，但做出决定是3个月)。
　　招股说明书引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效，最多延长1个月，财务报告应当以年度末、半年度末、季度末未截止日。招股说明书的有效期为6个月，自证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
　　盈利预测审核报告：预测期间的确定原则为---如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限;如果预测是在发行人会计年度后6个月作出的，则预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。
　　公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。
　　上市公司可装换债券发行结束6个月后方可转换为公司股票，对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月方可行权。
　　H股---控股股东承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，随后6个月内控股股东可以减持，但只能到30%。
　　内地企业香港创业板上市：新申请人，其会计师最近起报告的财政期间不得早于文件刊发日期前6个月。
　　高顿网校温馨提醒
 
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