2014年证券基础知识模拟判断题练习（3）

　　41．目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 （   ）
　　42．证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （   ）
　　43．股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。
　　44．根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。
　　45．余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （   ）
　　46．根据<公司法)和(证券法)的相关规定，股票和债券都可以采用平价发行、溢价发行或折价发行的发行方式。 （   ）
　　47．会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 （   ）
　　48．证券交易所的运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。 （   ）
　　49．投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （   ）
　　50．结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 （   ）
　　51．投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （   ）
　　52．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （   ）
　　53．证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （   ）
　　54．证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承担法律责任。（   ）
　　55．证券登记结算公司是以营利为目的的企业法人。 （   ）
　　56．设立基金管理公司，境外股东应当以人民币出资。（   ）
　　57．欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。（   ）
　　58．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
　　59．证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表， 及时向社会公布。（   ）
　　60．证券交易所应当建立市场准人制度，可以限制证券投资者的证券买卖行为。 （   ）
　　答案：
　　41．A 42．B 43．A 44．B 45．B          46．B 47．B 48．A 49．A 50．B
　　51．B 52．A 53．A 54．B 55．B          56．B 57．A 58．A 59．A 60．B