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2015《金融基础知识》考试要点：中国多层次资本市场建设的战略构想

来源： 高顿网校 2015-10-29
　　2015《金融基础知识》考试要点：中国多层次资本市场建设的战略构想
　　1．建立以深沪交易所为核心的主板市场
　　将现有的沪深两市定位于中国证券市场的“精品市场”。由于该市场发展历史较长，成熟度也较好，可以结合二板、三板市场输送来的优质公司进入和现有不良公司的退出(可以退市，也可以转向二板、三板进行交易)，逐渐建立起我国的证券精品市场。该市场主要面向规模大、业绩佳的成熟知名大企业，其公司来源应主要来自二、三板市场，在满足特定情况的条件下，也可以在主板市场上进行增发进行再融资，但未达到这些指标的公司，不能通过主板市场再融资，特别是不能通过股权再融资的方式“圈钱”，这样才能充分保证主板市场公司的质量，降低该市场的风险。
　　2．建立以中小科技创业企业为核心的二板市场目前，国际上的创业板市场主要有三种典型的模式：
　　(1)一所二板平行模式。一所二板平行模式即在现有证券交易所中设立一个二板，作为主板的补充，与主板一起运作，两者拥有共同的组织管理系统和交易系统，甚至相同的监管标准，不同的只是上市标准的高低，两者不存在主、二板转换关系。
　　(2)一所二板升级式。该模式即在现有证券交易所内设立一个独立的，为中小企业服务的交易市场，上市公司除须有健全的会计制度及会计、法律、券商顾问和经纪人保荐外，并无其他限制性标准，主板和二板之间是一种从低级到高级的提升关系。
　　(3)独立模式。独立模式即二板市场本身是一个独立的证券交易系统，拥有独立的组织管理系统，报价交易系统和监管体系，上市门槛低，能*5限度地为新兴高科技企业提供上市条件。
　　3．发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设
　　我国三板市场体系的建立应采取“条块结合”的模式，既有集中统一的场外交易市场，又有区域性的股权、产权交易市场。具体思路如下：
　　(1)借鉴发达国家经验，发展场外交易市场。
　　(2)在加快发展场外交易市场的同时，应积极规范地区性股权交易中心。
　　(3)为了解决高新技术企业的产权交易和转让问题，应积极稳妥地发展地方产权交易市场。
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