2015《金融基础知识》考试要点:场内交易市场的监管

来源: 高顿网校 2015-10-29
  2015《金融基础知识》考试要点:场内交易市场的监管
  1.监管当局对证券交易的核准
  核准的具体内容包括:
  (1)审核上市交易申请。
  (2)审查证券交易所的初审意见。
  (3)经监管当局同意后,证券交易所出具《上市通知书》通知申请者,并予以公告,同时将证券挂牌交易。
  2.对上市公司的持续性监管
  对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次发行的信息披露,以及上市后的持续性披露。
  3.制止和处罚交易当中的违法行为(略)
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