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2015证券资格考试《发行与承销》：短期融资券发行的申请与核准

来源： 高顿网校 2015-11-04
　　【知识点四】短期融资券发行的申请与核准
　　(一)提交备案材料
　　1.发行短期融资券的备案报告。
　　2.董事会同意发行短期融资券的决议或具有相同法律效力的文件。
　　3.主承销商推荐函(附尽职调查报告)。
　　4.短期融资券募集说明书(附发行方案)。
　　5.信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明。
　　6.经注册会计师审计的企业近3个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文。
　　7.律师出具的法律意见书(附律师工作报告)。
　　8.偿债计划及保障措施的专项报告。
　　9.关于支付短期融资券本息的现金流分析报告。
　　10.承销协议及承销团协议。
　　11.《企业法人营业执照》(副本)复印件。
　　12.中国人民银行要求提供的其他文件。
　　(二)下达备案通知书
　　中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行短期融资券的*6余额。
　　(三)发行规模的确定
　　对企业发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的40%。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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