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2015《证券发行与承销》考试要点：金融债券发行的操作要求

来源： 高顿网校 2015-11-11
　　2015《证券发行与承销》考试要点：金融债券发行的操作要求
　　(一)金融债券发行的方式(全国银行间债券市场)
　　两种方式：公开发行，定向发行。
　　金融债券发行的期间
　　1.一次足额发行;
　　2.在限额的时间内进行分其发行。
　　(二)信用评级
　　金融债券发行后，信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。
　　(三)发行组织
　　承销人-金融机构的五个条件：
　　1.注册资本不得低于2亿;
　　2.具有较强的债券分销能力;
　　3.具有合格的专业人员和分销渠道;
　　4.没有重大违法和违规的行为;(最近2年)
　　5.其它条件。
　　招标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。
　　(四)其他相关事项(P242)
　　发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。
　　发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
　　发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。
　　金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
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