2015《金融市场基础知识》章节考点:申请证券投资从业资格具备的条件

来源: 高顿网校 2015-11-12
  章节考点:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件
  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
  (2)有100万元人民币以上的注册资本。
  (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。
  (4)有公司章程。
  (5)有健全的内部管理制度。
  (6)具备中国证监会要求的其他条件。
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