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2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司监督管理

来源： 高顿网校 2015-11-12
　　2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司监督管理
　　证券金融公司不得为他人的债务提供担保。各类资料、文件的保存期限不少于20年。
　　(1)信息披露和报送制度。
　　(2)风险控制指标。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
　　①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
　　②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
　　③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。
　　④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
　　证券金融公司应当每年按税后利润的10%提取风险准备金。
　　(3)证券金融公司的资金用途。除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，证券金融公司的资金，只能用于银行存款，购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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