更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015《证券发行与承销》备考辅导：增发及上市业务操作流程

来源： 高顿网校 2015-11-18
　　2015《证券发行与承销》备考辅导：增发及上市业务操作流程
　　1.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料
　　(1)中国证监会的核准文件;(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料;(3)发行的预计时间安排;(4)发行具体实施方案和发行公告;(5)相关招股意向书或者募集说明书;(6)交易所要求的其他文件。
　　2.询价增发、比例配售操作流程
　　(1)注意事项：
　　增发如有老股东配售，则应强调代码为"731***";新股东增发代码为"730***"。
　　发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+3日
　　(2)操作流程：
　　T-3日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报停牌1小时;
　　T-1日，询价区间公告见报、股票停牌1上小时。
　　T日，增发发行日、老股东配售缴款日。
　　T+1日，联系会计师事务所。
　　T+2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格。
　　T+3日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
　　T+4日，股票复牌。
　　3.定价增发、摇号抽签操作流程
　　定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700***";新股东增发代码为'730***"。
　　操作流程
　　T-3日，招股意向书、网上网下发行公告见报。
　　T日，增发发行日、老股东配售缴款日。
　　T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处。
　　T+2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部;15:00时前，主承销商向上市公司部送达验资报告，同时得知上海证券交易所的中签率情况。
　　T+3日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号。
　　T+4日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻。
　　4.增发股票上市
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 保荐代表人

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+