2015《证券发行与承销》备考辅导:主承销商的推荐

来源: 高顿网校 2015-11-18
  2015《证券发行与承销》备考辅导:主承销商的推荐
  (一)内核
  为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系;建立和完善内核工作会议程序和规则。
  内核小组通常由8~15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性;公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
  (二)出具发行保荐书(有变化)
  主承销商应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应当出具发行保荐书。
  (三)对承销商备案材料的合规性审核
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