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2015《证券发行与承销》备考辅导：主承销商的尽职调查

来源： 高顿网校 2015-11-18
　　2015《证券发行与承销》备考辅导：主承销商的尽职调查
　　尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况。设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提。
　　上市公司发行新股发生过程中，主承销商对上市公司的尽职调查贯穿始终。
　　(一)提交发行申请文件前的尽职调查
　　(二)持续尽职调查责任的履行
　　1.发审会前重大事项的调查
　　2.发审会后重大事项的调查
　　3.招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项
　　4.上市前重大事项的调查
　　5.持续督导
　　上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
　　例题：主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司()。
　　A.财务和经营风险的调查
　　B.规范运作的调查
　　C.募集资金使用情况的调查
　　D.员工及其社会保障情况的调查
　　答案：ABC
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