更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015《证券发行与承销》备考辅导：上市业务操作流程

来源： 高顿网校 2015-11-18
　　2015《证券发行与承销》备考辅导：上市业务操作流程
　　(1)发行阶段主承销商和发行人应提交的材料
　　(2)询价增发、比例配售操作流程
　　注意事项：①刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期。②上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。如何原股东配售，则应强调代码为“700XX×”，配售简称为“×××配售”：新股东增发代码为“730X×X”，增发简称为“×XX增发”。
　　③向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行。④公开增发期间(T日～T+3日)，公司股票连续停牌(通常深交所比上交所少停一天，T+3日恢复交易)。
　　(4)增发股票上市上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：①上市报告书(申请书);②申请上市的董事会和股东大会决议;③按照有关规定编制的上市公告书;④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑥登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;⑦董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;⑧证券交易所要求的其他文件。
　　经上交所同意后，发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》
　　L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。(普通股10%，无涨幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票。)
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 保荐代表人

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+