更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2016证券从业《法律法规》考点：*9章3

来源： 互联网 2016-04-27
《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理
机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货白营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自已的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
(1)合并、分立、停业、解散或者破产。
(2)变更业务范围。
(3)变更注册资本且调整股权结构。
(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。
(5)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。
(6)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当白受理申请之日起20日内作…批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：
(1)变更法定代表人。
(2)变更住所或者营业场所。
(3)设立或者终止境内分支机构。
(4)变更境内分支机构的经营范围。
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款*9项、第二项、第四项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当白受理申请之口起20日内作出批准或者不批准的决定;前款第三项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当白受理申请之日起2个月内作…批准或者不批准的决定。
期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
(1)营业执照被公司登记机关依法注销。
(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上。
(3)主动提出注销申请。
(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
高顿网校温馨提醒：
 
证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
证券从业QQ交流群：543226306
证券从业金融从业考试微信号：golden-finance
 

证券从业资格考试精彩推荐：证券从业资格考试备考冲刺

证券从业资格考试考前辅导

证券从业资格考试备考专题

证券从业资格考试招生专题

证券从业资格考试常见问题汇总证券从业资格考试考前强化训练证券从业资格考试提分攻略

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 金融市场基础知识

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+