证券从业中介机构需要你重点掌握的转融通业务

来源: 互联网 2016-05-17
打算考证券从业资格考试?那么首先我们该做的,就是把考纲拿在手里,对照着教材好好理一理有哪些知识点是需要我们重点掌握的。《金融市场基础知识》第二章第三节说的是中介机构,而这部分的内容,从大纲要求来看,只有四个地方是重中之重,分别是:证券市场的定义,证券公司的监管制度及具体要求,证券公司主要业务的种类及内容,以及对证券金融公司从事转融通业务的管理。
之前我们已经说过了证券公司的主要业务,那么今天我们继续说一说转融通是个什么鬼。可能对很多考生来说,哪怕完全没有证券方面的知识基础,但起码也是听说过很多类似证券公司、股票、债券等名词的,可是对转融通就比较陌生了。而越是陌生而又重要的东西,我们就越是需要多下功夫。
 
什么是证券金融公司和转融通业务
证券金融公司是指依法设立的在证券市场上专门从事证券转融通业务的法人机构。基本要求:股份有限公司,注册资本≥60亿元,注册资本应为实收资本,其股东应用货币出资。证券金融公司不以营利为目的,职责包括:1、为证券公司提供转融通服务;2、对证券公司融资融券业务进行监督;3、监测分析全市场融资融券交易情况,防控风险;4、其他职责。
转融通业务是指证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动,即证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。
证券金融公司从事转融通业务需要开立的账户
在证券登记结算机构开立:转融通专用证券账户,转融通担保证券账户,转融通证券交收账户,转融通担保资金账户,转融通资金交收账户。
在商业银行开立:转融通专用资金账户。
证券金融公司与证券公司签订合同后,还需要根据证券公司申请,以证券公司名义,开立:转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
另外,证券金融公司应向证券公司收取一定比例保证金,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%。
证券金融公司从事转融通业务的资金和证券来源
证券金融公司资金和证券来源:自有资金和证券,通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券,通过证券金融公司的业务平台融入的资金,其他依法筹集的资金和证券。
其中,对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。
此外,还有一些很细节的对于从事转融通业务的监督管理也需要大家注意掌握和记忆,一些数字也要能够记住,以免在选择题中遇到。
虽然对于转融通我们比较陌生,但把一条完整的线给理出来,再针对性的去学习后,也会觉得不再那么艰涩乏味了。看书之后,更要及时做题,可以注意利用证券从业考试题库,也可以学习高顿网校的证券从业课程(证券市场基本法律法规金融市场基础知识),听老师更为清晰和生动的讲解,让学习变得更有趣味性。
最后,证券从业资格考试正在一波波的朝我们涌来,我们能否在大浪中找到自己的方向,从而一举通关就显得非常重要。祝大家都能够坚持学习,成功度过这一场磨练!
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