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证券从业资格考试金融市场基础知识:证券市场法律法规

来源： 互联网 2016-07-11
证券从业资格考试金融市场基础知识:证券市场法律法规
1.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
2.《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：*9，在证券发行方面;第二，在信息披露方面;第三，在业务经纪方面;第四，在从业人员管理方面;第五，在证券交易方面;第六，在上市公司收购方面。
3.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。
4.《公司法》规定的禁止行行为。
5.《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：*9，虚报注册资本与虚假出资罪;第二，隐瞒重大事实罪;第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：*9，欺诈发行股票、债券罪;第二，提供虚假财务会计报告罪;第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪;第四，内幕交易、泄露内幕信息罪;第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪;第六，诱骗他人买卖证券罪;第七，操纵证券市场罪。
6.《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：*9，*9责任人禁止行为;第二，会计核算禁止行为;第三，其他禁止性行为。
7.《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。
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证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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