2016证券从业资格考试《基础知识》重点详解十三

来源: 考试吧 2016-07-18
证券投资基金的投资
一、证券投资基金的投资范围
上市股票、非公开发行股票、国债、企业债、金融债、公司债、货币市场工具、资产支持证券、权证等
二、证券投资基金的投资限制
1、对基金投资进行限制的目的:
①引导基金分散投资,降低风险
②避免基金操纵市场
③发挥基金引导市场的积极作用
2、投资范围的限制,基金资产不得用于下列投资:
①承销证券
②向他人提供贷款或担保
③承担无限责任的投资
④买卖其他基金份额,国务院另有规定除外
⑤向基金管理人、托管人出资;或买卖基金管理人、托管人发行的股票债券
⑥买卖与管理人、托管人有控股关系的股东或有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
⑦从事内幕交易、操纵市场活动
⑧投资有锁定期但锁定期不明确的证券
3、投资比例的限制,不得有下列情形
①1只基金投资1只股票,其市值超过基金资产净值的10%,完全按照指数构成比例进行投资的基金不受此限
②同一基金管理人管理的全部基金,投资1只证券超过该证券的10%,完全按照指数构成比例进行投资的基金不受此限
③基金参与股票发行申购,单只基金申购金额超过基金总资产,申购数量超过本次发行总量
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证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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