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2016年证券从业资格考试《基础知识》重点详解十

来源： 考试吧 2016-07-18
证券投资基金管理人
一、证券投资基金份额持有人
(一)基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有人、基金投资回报的受益人
(二)《证券投资基金法》规定基金份额持有人的权利
1、分享基金财产收益
2、参与分配剩余基金财产
3、以法转让或赎回持有的基金份额
4、要求召开基金份额持有人大会
5、对持有人大会审议事项行使表决权
6、查阅复制基金信息资料
7、对基金管理人、托管人、发售机构损害合法权益的行为提起诉讼
(三)必须召开基金份额持有人大会的情形
1、提前终止基金合同
2、基金扩募或延长合同期限
3、转换基金运作方式
4、提高管理人、托管人报酬标准
5、更换管理人、托管人
(四)基金份额持有人大会的召集
1、管理人召集
2、管理人不召集的，托管人召集
3、都不召集的，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集
二、证券投资基金管理人
(一)基金管理人的资格条件
1、符合规定的章程
2、注册资本不低于1亿，且必须是实缴货币资本
3、主要股东具有证券经营、投资咨询、信托资产管理的较好经营业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿
4、基金从业资格的人员达到法定人数
5、符合要求的营业场所、安全防范措施，完善的内控风控制度
6、我国基金管理人实行市场准入制度，必须经证监会批准。基金管理人由基金管理公司担任，基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立
(二)基金管理人的职责
基金管理人不得有下列行为：
①将固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
②不公平对待其管理的不同基金财产
③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
④向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
(三)基金管理人的更换条件
1、被以法取消基金管理资格
2、被基金份额持有人大会解任
3、以法解散、撤销、宣告破产
(四)我国基金管理公司的主要业务范围
1、我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资咨询业务，社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务
2、受托资产管理业务
(1)基金管理公司开展特定客户资产管理业务应具备的条件：
①净资产不低于2亿
②最近1年资产管理规模不低于200亿或等值外汇资产
③管理证券投资基金2年以上，最近1年无违法违规行为
(2)为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不低于5千万
3、投资咨询业务
(1)基金管理公司不需证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司、其他合法机构提供投资咨询服务
(2)提供投资咨询服务时，不得：
①侵害份额持有人或其他客户的合法权益
②承诺投资收益
③与投资咨询客户约定分享投资收益、分担投资损失
④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
⑤代理投资咨询客户从事证券投资
三、证券投资基金托管人
由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算、会计核算等职责
四、证券投资基金当事人的关系
1、基金份额持有人与管理人是委托关系
2、管理人和托管人是委托关系、相互制衡关系
3、份额持有人与托管人是委托关系
4、管理人和托管人对持有人负责
高顿网校温馨提醒：
 
证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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