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2016年证券从业资格考试《基础知识》重点详解四

来源：考试吧 2016-07-18

股票的特征与类型

一、股票概述

(一)定义：股票是一种有价证券，是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证

1、所有权凭证，代表了股东对股份公司的所有权

2、股票应当载明事项：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号

3、股票由法定代表人签名、公司盖章

4、发起人股票应当标明“发起人股票”字样

(二)股票的性质

1、股票是有价证券：有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式

2、股票是要式证券

3、股票是证权证券：证券分为设权证券和证权证券

4、股票是资本证券：股票是独立于真实资本之外的虚拟资本

5、股票是综合权利证券：股票不属于物权证券，也不属于债权证券，是综合权利证券

(三)股票的特征

1、收益性：

(1)股票的收益来源：一是来自股份公司，二是来自股票流通

(2)买卖股票赚取的差价收益，称为“资本利得”

2、风险性：实际收益和预期收益的偏离

3、流动性：通过依法转让而变现的特性

判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：

①市场深度：买卖盘在每个价位的保单越多，成交越容易，流动性越高

②报价紧密度：价位的价差越小，交易对市场价格的冲击越小，流动性越强

③股票的价格弹性或恢复能力：交易价格受大额交易冲击后的恢复能力越强，流动性越高

④在有做市商情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

⑤通常，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票流动性强于非上市公司股票

4、永久性：股票的有效性与股份公司的存续期间并存

5、参与性：股票持有人有权参与公司重大决策的特性

二、股票的类型

(一)普通股票和优先股票

1、普通股票：最基本最常见的股票，公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和有限股票之后

2、优先股票：特殊股票，股息率是固定的，股东权利受一定限制，公司盈利和剩余财产分配顺序上比普通股票享有优先权

(二)记名股票和无记名股票

1、记名股票：指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，向发起人、法人发行的股票，应当是记名股票

(1)记名股票的特点

①股东权利归属于记名股东

②可以一次或分期缴纳出资

a首次出资额不低于注册资本的20%

b募集设立股份公司的，发起人认购股份不少于股份总数的35%

②转让相对复杂或受限制

a记名股票由股东以背书方式或者法律法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人姓名名称住所记载于股东名册

b股东大会召开前20日内，分配股利基准日前5日内，不得进行股东名册变更登记

③便于挂失，相对安全

记名股票被盗、遗失、灭失，按公示催告程序请求法院宣告失效，之后申请公司补发股票

2、无记名股票：指在股票票面和股东名册上均不记载股东姓名的股票

(1)无记名股票在形式上分两部分，一是股票的主体，二是股息票，用于股息结算和行使增资权利

(2)发行无记名股票，公司应当记载其股票数量、编号、发行日期

(3)无记名股票的特点：

①股东权利属于股票持有人

a发行无记名股票的公司应当于股东大会召开前30日公告会议通知

b无记名股票持有人出席大会的，应当于会议召开5日前至闭幕时将股票交存于公司

②认购股票时要求一次缴纳出资

③转让相对简便：交付转让，无需过户手续

④安全性较差：遗失即丧失股东权利，无法挂失

(三)有面额股票和无面额股票

1、有面额股票：指票面记载一定金额的股票

(1)股份公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

(2)具有如下特点：

①可以明确表示每一股所代表的股权比例

②为股票发行价格的确定提供依据：票面金额是发行价格的最低界限

2、无面额股票：又称“比例股票”、“份额股票”，指票面上不记载股票面额，只注明其在公司总股本中所占比例的股票。多数国家，含我国，不允许发行这种股票

具有如下特点：

①发行或转让价格灵活

②便于股票分割

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